построение системы внутреннего контроля профессионального участника РЦБ в период начала деятельности компании (регламенты, правила, должностные инструкции с учетом предстоящих изменений 5683-У с 01.10.2021);
непосредственное участие в разработке операционных процессов профучастника «с нуля»;
внутренний контроль за соответствием брокерской, дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению компании законодательству;
выполнение обязанностей Контролера ПНИИИМР (по 224-ФЗ противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации), выявление нестандартных сделок, анализ деятельности клиентов/контрагентов, внедрение подходов «best practices»;
внутренний контроль и проверки бизнеса по всем направлениям деятельности: сделки на рынке ценных бумаг, операционных процессов проведения торговых операций, раскрытия информации, отчетности, соблюдения законных прав инвесторов;
взаимодействие с организаторами торговли, Банком России и СРО и инфраструктурными компаниями/контрагентами;
управление регуляторным риском, поддержка соответствия лицензионным требованиям к профучастнику рынка ценных бумаг;
разработка, имплементация и контроль комплаенс-процедур (предупреждение конфликта интересов, chinese wall, кодекс этического поведения);
участие в вопросах корпоративного управления по компетенции (направление уведомлений в Банк России, соблюдение квалификационных требований органами управления);
взаимодействие и замещение на период отсутствия специального должностного лица, ответственным за соблюдение правил ПОД/ФТ/ФРОМУ (соответствие квалификационным требованиям Указания N 3470-У);
участие в разработке продуктов финансового рынка по лицензируемым видам деятельности в целях предупреждения регуляторного риска.
Внутренний контроль по всем направлениям операций, связанных с профессиональной деятельностью Банка на рынке ЦБ
© Copyright 2022 ББР Банк (акционерное общество)
Лицензия ЦБ РФ №2929 от 27 января 2015 года
ББР Банк (АО)