Информация для клиентов по исполнению Указа Президента РФ от 03.03.2023 № 138 «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением ценных бумаг»

Уважаемые клиенты!

В целях соблюдения требований Указа Президента Российской Федерации от 03.03.2023 № 138 «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением ценных бумаг» (далее — Указ Президента Российской Федерации № 138), а также разъяснений Банка России, изложенных в письме № 018-34/2204 от 17.03.2023, ББР Банк (АО) (далее — Депозитарий) при исполнении поручений, связанных с зачислением ценных бумаг на счета депо Депонентов, осуществляет контрольные процедуры, направленные на получение от Депонентов максимально возможного объема информации о соответствии (несоответствии) принадлежащих Депонентам ценных бумаг критериям, установленным пунктом 1 Указа Президента Российской Федерации № 138.

При отсутствии в депозитарии документов и информации о цепочке владельцев ценных бумаг, принадлежащих депонентам/ планируемых к зачислению на счета депо депонентов, депозитарий обязан запрашивать у депонентов такие документы и информацию, подтверждающие, что принадлежащие депонентам ценные бумаги не соответствуют критериям пункта 1 Указа Президента Российской Федерации № 138, включая отсутствие в цепочке владельцев ценных бумаг после 01.03.2022 лиц недружественных иностранных государств.

1. Для подтверждения статуса ценных бумаг, планируемых к зачислению на счета депо Депонентов, в Депозитарий необходимо предоставить:
1.1. Оригиналы следующих документов:

договоры купли-продажи ценных бумаг;

отчеты брокера;

выписки со счета депо (лицевого счета);

исторические выписки по счету депо за период с 28.02.2022 по дату, предшествующую дате предполагаемого зачисления ценных бумаг;

иные документы, подтверждающие нахождение (не нахождение) ценных бумаг в обособленном учете в российском депозитарии / регистраторе в соответствии с п.7 Указа № 138.

2. Депозитарий вправе запросить информацию:
2.1. О продавце ценных бумаг, планируемых к зачислению на счет депо Депонента в Депозитарий (наименование (ФИО) продавца ценных бумаг, ОГРН/ИНН/регистрационный номер, относится (не относится) к лицу недружественных иностранных государств (либо является лицом, отвечающим одновременно требованиям подпунктов «а» и «б» пункта 12 Указа Президента Российской Федерации от 5 марта 2022 г. № 95).
2.2. Со счета депо (лицевого счета) продавца какого типа были зачислены ценные бумаги, планируемые к зачислению на счет депо Депонента в Депозитарий.

3. В соответствии с п. 7 Указа Президента Российской Федерации № 138 к ценным бумагам, в отношении которых Депозитарий обеспечивает обособленный учет, применяется особый порядок совершения сделок (операций) на основании разрешений, выдаваемых Центральным Банком Российской Федерации или Правительственной комиссией по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации.

4. На основании официального разъяснения Банка России от 24.04.2023 № 2-ОР «О разъяснении отдельных положений Указа Президента Российской Федерации от 3 марта 2023 года № 138 «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением ценных бумаг» требования п.7 Указа Президента Российской Федерации № 138 не распространяются на сделки (операции) с российскими ценными бумагами, которые поступили до 3 марта 2023 года включительно на счета депо (торговые разделы счетов депо, субсчета депо) в результате биржевых сделок, заключенных на основании безадресных заявок, по итогам клиринга и в отношении которых отсутствует информация об их приобретении после 1 марта 2022 года у лиц недружественных иностранных государств.

В связи с осуществлением указанных контрольных процедур возможно

увеличение сроков исполнения поручений депонентов;

зачисление ценных бумаг на обособленный учёт до получения достаточных документов и информации о цепочке владельцев ценных бумаг после 01.03.2022.

Просим учитывать данную информацию при подаче поручений на зачисление и списание ценных бумаг и для сокращения срока проведения контрольных процедур предоставлять соответствующие документы при направлении поручения.